列位投资人：
为响应市委、市政府关于推动我市经济高质量生长相关决议部署，助力打造具有天下影响力的科技创新中央，激励投早、投小、投科技，指导风险投资、创业投资等股权投资资金聚焦武汉，为支持科技功效转化和中小企业生长注入资源动能，武汉产业生长基金决议指导设立一批天使基金。现正式公布设立天使投资基金申报通知，详细如下：
一、申报要求
基金申报要求和申报质料要求详见附件。
二、申报方式
相符条件且有意向的单元请根据附件所列的申报质料划定的内容提交书面申报质料（申报模板详见附件）。申报质料请根据A4纸张名堂装订成册，一式四份，加盖公司公章、骑缝章。申报质料报送至武汉产业生长基金有限公司（简称武汉基金公司）。除纸质质料外，请申报机构通过邮件发送电子版申报质料至武汉基金公司受理邮箱（电子质料包罗纸质盖章质料扫描件1份和可编辑的word、excel等名堂1份）。申报质料不予退回。
自本申请通知公布之日起，申请机构即可向武汉基金公司提交申报质料。
三、联系方式
联系地址：湖北省武汉市江岸区台北路91号
邮编：430014
联系电话：027-65619827
联系人：李源
联系电话：027-65619830
联系人：黄腾
联系邮箱：maziqing314@163.com
武汉产业生长基金有限公司
2022年5月18日
武汉天使投资基金申报指南
一、基本情形
武汉产业生长基金有限公司（以下简称“武汉基金公司”）根据市场化方式，果然征集优异市场化基金治理机构，指导设立一批天使投资基金，支持武汉市科技功效转化和种子期、初创期及早中期项目，为全市科技创新和经济高质量生长注入资源动能，助力打造具有天下影响力的科技创新中央。
功效转化项目指企业行使财政资金形成的科技功效，包罗国家（行业、部门）科技设计（专项、项目）、地方科技设计（专项、项目）及其它由事业单元发生的新手艺、新产物、新工艺、新质料、新装置及其系统等。
种子期、初创期企业指知足以下条件的企业：（1）设立时间不跨越5年；（2）资产总额不跨越5000万；（3）营业收入不跨越5000万；（4）职工人数不高于300人；（5）职工中直接从事科研的职员比例不低于10%。
武汉基金公司优先选择着名度高、产业靠山强、行业资源厚实的投资机构或龙头企业配合设立子基金。一致条件下，武汉基金公司优先思量重点投资于初创期科技型企业的子基金的申请。
重点投资于初创期科技型企业的子基金是指须将不低于70%的现实投资额投向前述科技功效转化和种子期、初创期的企业。
二、子基金治理机构应具备的条件
（一）专业资质：子基金治理人应以天使和风险投资为主业，围绕功效转化项目、种子期、初创期项目开展投资，基金治理人近三年累计治理的基金中，投向功效转化项目、种子期、初创期项目的资金规模不低于治理总规模的70%。
（二）行业资质：子基金治理人应依法设立并在行业主管部门完成私募基金治理人立案，确立时间不少于3年，实收资源不低于1000万元人民币，最近三年不存在违法违规行为。
（三）治理团队：子基金治理人须在武汉市设置牢固的办公场所并配备专属且稳固的治理团队。至少有5名具备3年以上初创期科技型项目投资履历或相关行业履历的治理职员，至少3名焦点职员常驻武汉市办公；治理团队主要成员未受过行政主管机关或司法机关处罚。
（四）投资能力：子基金治理人近三年累计治理天使类基金、种子类基金、功效转化类基金总规模不低于2亿元人民币；至少有5个以上初创期、早中期企业的乐成投资案例（乐成投资案例指基金投资单个项目股权退出总收益不低于20%，或在投项目公允价值收益50%以上）。
（五）规范运营：子基金治理人治理和投资运作规范，具有完整的投资决议程序、周全的风险控制机制和健全的财政治理制度。
（六）信息披露：子基金治理人应当确立子基金重大事项披露制度。子基金须定期向武汉基金公司提交子基金运营讲述、返投讲述（模板见附件）、经审计的子基金财政讲述和资金托管讲述等。武汉基金公司视事情需要可委托专业机构对子基金举行审计。
（七）风险控制：子基金治理人存在弄虚作假诱骗武汉基金公司或不按划定用途使用、截留挪用、虚耗虚耗武汉基金公司资金等行为的，武汉基金公司将予以果然训斥并依法追究相关责任，同时有权启动子基金退出程序，并转达武汉基金治理委员会。自该等行为或情形发生之日起五年内，子基金治理人以及相关职员皆不得向武汉基金公司申请设立新的子基金。
三、子基金设立要求
（一）基金形式：原则上应为有限合资制。
（二）注册区域：新设子基金及新设通俗合资人原则上应注册在武汉市。
（三）基金规模：子基金规模不低于1亿元人民币（或等值外币）。
（四）募资情形：申请新设子基金的，子基金治理人在提交基金申报方案时，须至少已经召募到拟设立子基金总规模40%的资金（不含武汉基金公司出资部门），并提供拟出资人的出资准许函、出资能力证实等质料（拟出资人为各级人民政府或其职能部门直接出资的政府投资基金除外，但应提供具有一致效力的证实质料）。子基金申报方案获得通事后，在武汉基金公司签署合资协议时，该申报方案中已准许出资的社会出资人更改调整不得跨越50%。
（五）出资比例：武汉基金公司对子基金的出资比例原则上不跨越子基金实缴出资总金额的40%。子基金通俗合资人对子基金的出资比例不低于1%。
（六）出资顺序：武汉基金公司出资原则上接纳增资模式，在其他社会出资人的出资款现实到位后再行出资。
（七）存续限期：原则上子基金存续期不跨越8年，对于重点投资于初创期科技型企业的投资机构，存续期可放宽至10年。
（八）投资领域：子基金主要投资于武汉市重点生长产业系统，包罗数字经济、光电子信息、生命康健、人工智能等“965”产业。
（九）投资限额：单个项目的累计投资额原则上不跨越子基金总规模的20%。
（十）基金投资：子基金原则上不得对其他基金举行投资，经武汉基金公司允许、为特定项目投资而设立的投资载体除外。
（十一）返投要求：
1.接受武汉基金公司出资的子基金在武汉市的投资总额原则上不低于武汉基金公司出资额的1.5倍。
2.属于返投的详细情形：
（1）投资注册地或生产基地在武汉市内的企业；
（2）基金存续期内，基金投资于外地企业的，以下情形可视同返投，详细包罗：被投企业注册地迁至武汉并准许5年内不迁出的；被投企业被武汉企业收购（限于控股型收购）的；外地企业在武汉设立法人主体，且开展现实生产销售、研发等流动的；基金治理人或其现实控制人自动招商引进落户武汉市的企业新增投资额的50%计入返投。
（3）基金治理人治理的其他基金（如其他基金中有武汉基金公司出资的，则不重复盘算返投）投资相符前述尺度的，基金设立后年度对种子期、初创期企业的现实新增投资额可计入返投。
（十二）子基金相关用度肩负：所有与投资项目相关的考察、尽和谐第三方合规性审查等用度原则上由子基金治理人肩负。
（十三）投资决议：子基金接纳市场化机制运作，由子基金治理人依据合资协议等相关协议的约定举行投资决议。武汉基金公司原则上不介入子基金的一样平常治理，经与子基金协商，派驻考察员或投委会委员，督促子基金的投资和运作。子基金须在投资决议前至少5个事情日将项目信息提交武汉基金公司。武汉基金公司对子基金拟投资项目是否相符合资协议、本申报指南及国家相关划定举行合规性审核。
（十四）专注度要求：子基金合资协议须对子基金投委会委员和治理团队的焦点职员举行锁定。被锁定职员如发生职员更改须经合资人大会等子基金相关权力机构表决通过。在子基金完成70%的投资进度之前，被锁定职员不得作为其他基金的要害人介入相同领域基金的投资，子基金治理人不得召募、治理相同投资领域的其他基金。
（十五）资金托管：子基金应选择在武汉市注册纳税的具备托管资质的商业银行（分支机构）作为托管银行。子基金开设的托管账户原则上需预留武汉基金公司印鉴。托管银行接受子基金委托并签署资产托管协议，根据托管协议开展资产托管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，确保子基金按约定偏向投资，定期向武汉基金公司提交资金托管讲述。子基金的闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债等平安性和流动性较好的资产。
（十六）收益分配：子基金投资项目退出后，投资接纳资金不得再用于对外投资，须实时按合资协议等相关协议的约定向投资人举行分配。分配接纳整体“先回本后分利”方式，投资接纳资金先根据子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回所有实缴出资，剩余的投资收益再根据子基金合资协议等约定的方式予以分配。
（十七）投资限制：子基金不得从事以下营业：
- 融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业；
- 投资二级市场股票（介入上市公司定向增发、并购重组除外）、期货、房地产、证券投资基金、、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；
- 向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；
- 吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的可转债除外，但不得从事明股实债）；
- 举行肩负无限连带责任的对外投资；
- 刊行信托或聚集理财富品召募资金；
- 其他国家执法律例制止从事的营业。
（十八）强制退出：武汉基金公司对违规、违约子基金享有强制退出权。子基金治理人投资未到达武汉基金公司相关制度设施、子基金合资协议等相关协议约定的，武汉基金公司应责成其限期整改并暂停该基金投资。对整改及格的子基金，武汉基金公司可恢复其正常投资；对整改不及格的子基金，武汉基金公司有权启动退出程序。启动退出程序后，子基金其他出资人须签署一切需要的文件或推行所有需要的程序以确保武汉基金公司退出。退出价钱（包罗退出前已发生的种种分配金额）根据子基金合资协议约定盘算，并不低于武汉基金公司实缴金额及按同期贷款利率盘算的收益之和。因武汉基金公司退出而发生的风险和损失由子基金治理人肩负。前述违约情形包罗：
- 子基金未按合资协议约定投资的；
- 武汉基金公司与子基金治理人签署投资或相助协议后，未在6个月内完成子基金工商设立挂号的；
- 子基金完成工商设立挂号后，子基金其他出资人未在6个月之内完成首期出资的；
- 武汉基金公司出资资金拨付至子基金账户后，子基金未开展投资营业跨越6个月的；
- 子基金投资项目不相符武汉基金公司政策导向的；
- 子基金或子基金治理人有违法违规行为并被依法查处的；
- 子基金治理人发生实质性转变且未经子基金相关权力机构审议通过的。实质转变包罗但不限于：
（1）子基金治理人的主要股东（公司制）或通俗合资人（合资制）发生实质性转变；
（2）锁定的子基金投委会委员或治理团队焦点职员半数（含）以上发生转变等情形。
- 子基金治理人发生实质性转变且经由子基金相关权力机构审议通过，但调整后子基金治理人不相符武汉基金公司相关要求的。
四、子基金申报事情程序
（一）项目征集
由武汉基金公司根据本申报指南，面向市场果然征集。
（二）投资立项
武汉基金公司对子基金举行劈头筛选，对相符武汉天使投资基金投资偏向和投资条件的子基金举行立项。
（三）尽职考察
武汉基金公司对子基金开展尽职考察，制订尽职考察方案和设计，需要时约请中介机构举行财政、执法、营业等考察。
（四）内部审核
武汉基金公司组织职员和专家对子基金尽调讲述举行内部审核。
（五）投资决议与实行
武汉基金公司根据市场化原则对武汉天使投资基金拟投资子基金举行投资决议、确定投资设计，武汉基金公司根据投资设计开展投资谈判、协议签署、基金出资等事情。
（六）投后治理
武汉基金公司制订健全的投后治理制度和风险提防机制，跟进投资子基金情形并定期讲述。
（七）投资退出
投资子基金存续期满或存续期内到达预期目的时，根据子基金合资协议（或公司章程）约定，接纳份额（股权）回购、份额（股权）转让、整理等方式退出。
五、申报要求
（一）申报方式：申请机构根据本申报指南附件提交书面质料（纸质盖章质料4份，电子质料包罗纸质盖章质料扫描件1份和可编辑的word、excel等名堂1份）。武汉基金公司对申报质料举行受理，并适时要求申请机构举行弥补。
（二）武汉基金公司卖力武汉天使基金参股子基金申请受理、相关咨询与服务及审查等事情。
联系地址：湖北省武汉市江岸区台北路91号
联系方式：
六、其他
1.本指南由武汉基金公司卖力注释。
2.申请人对申请质料的正当性、真实性、有用性、一致性负完全责任，已提交的申报质料不再退回。
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